現(xiàn)場(chǎng)檢查手段（包括但不限于《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 13號(hào) ——保薦業(yè)務(wù)》第三十三條所列）：

　　3.三會(huì)會(huì)議記錄是否完整，時(shí)間、地點(diǎn)、出席人員及會(huì)議 內(nèi)容等要件是否齊備，會(huì)議資料是否保存完整

　　7.公司控股股東或者實(shí)際控制人如發(fā)生變化，是否履行了 相應(yīng)程序和信息披露義務(wù)

　　現(xiàn)場(chǎng)檢查手段（包括但不限于《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 13號(hào) ——保薦業(yè)務(wù)》第三十三條所列）：

　　2.是否在股票上市后 6個(gè)月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)制度并設(shè)立內(nèi) 部審計(jì)部門(mén)（如適用）

　　4.審計(jì)委員會(huì)是否至少每季度召開(kāi)一次會(huì)議，審議內(nèi)部審 計(jì)部門(mén)提交的工作計(jì)劃和報(bào)告等（如適用）

　　5.審計(jì)委員會(huì)是否至少每季度向董事會(huì)報(bào)告一次內(nèi)部審計(jì) 工作進(jìn)度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題等（如適用）

　　6.內(nèi)部審計(jì)部門(mén)是否至少每季度向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告一次內(nèi) 部審計(jì)工作計(jì)劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn) 題等（如適用）

　　7.內(nèi)部審計(jì)部門(mén)是否至少每季度對(duì)募集資金的存放與使用 情況進(jìn)行一次審計(jì)（如適用）

　　8.內(nèi)部審計(jì)部門(mén)是否在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束前二個(gè)月內(nèi)向?qū)?計(jì)委員會(huì)提交次一年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃（如適用）

　　9.內(nèi)部審計(jì)部門(mén)是否在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后二個(gè)月內(nèi)向?qū)?計(jì)委員會(huì)提交年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告（如適用）

　　10.內(nèi)部審計(jì)部門(mén)是否至少每年向?qū)徲?jì)委員會(huì)提交一次內(nèi) 部控制評(píng)價(jià)報(bào)告（如適用）

　　11.從事風(fēng)險(xiǎn)投資、委托理財(cái)、套期保值業(yè)務(wù)等事項(xiàng)是否建 立了完備、合規(guī)的內(nèi)控制度

　　現(xiàn)場(chǎng)檢查手段（包括但不限于《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 13號(hào) ——保薦業(yè)務(wù)》第三十三條所列）：

　　5.重大信息的傳遞、披露流程、保密情況等是否符合公司 信息披露管理制度的相關(guān)規(guī)定

　　現(xiàn)場(chǎng)檢查手段（包括但不限于《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 13號(hào) ——保薦業(yè)務(wù)》第三十三條所列）：

　　1.是否建立了防止控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人直接 或者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

　　2.控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人是否不存在直接或者 間接占用上市公司資金或者其他資源的情形

　　8.被擔(dān)保債務(wù)到期后如繼續(xù)提供擔(dān)保，是否重新履行了相 應(yīng)的審批程序和披露義務(wù)

　　現(xiàn)場(chǎng)檢查手段（包括但不限于《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 13號(hào) ——保薦業(yè)務(wù)》第三十三條所列）：

　　4.是否不存在未履行審議程序擅自變更募集資金用途、暫 時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金、置換預(yù)先投入、改變實(shí)施地點(diǎn)等情形

　　5.使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金、將募集資金投向 變更為永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金或者使用超募資金補(bǔ)充流動(dòng)資 金或者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn) 投資

　　6.募集資金使用與已披露情況是否一致，項(xiàng)目進(jìn)度、投資 效益是否與招股說(shuō)明書(shū)等相符

　　注 1：公司募集資金存在現(xiàn)金管理情形，不存在第三方占用情形。 注 2：公司于 2025年 4月 18日召開(kāi)第六屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議和第六屆監(jiān)事 會(huì)第十九次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目調(diào)整實(shí)施期限的議案》， 同意為確保公司募投項(xiàng)目穩(wěn)步實(shí)施，降低募集資金使用風(fēng)險(xiǎn)，公司根據(jù)目前募投 項(xiàng)目實(shí)際建設(shè)進(jìn)度，經(jīng)審慎研究，在募集資金投資項(xiàng)目投資總額及使用募集資金 金額不變、且募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容不變的情況下，將“年產(chǎn) 200萬(wàn)套新能 源汽車用高強(qiáng)度鋁制系統(tǒng)部件項(xiàng)目”、“年產(chǎn) 1200萬(wàn)件汽車用輕量化高性能鋁型 材零部件項(xiàng)目”、“年產(chǎn) 14000噸高效高耐腐家用空調(diào)鋁管項(xiàng)目”，達(dá)到預(yù)定可使 用狀態(tài)的日期調(diào)整至 2026年 12月 31日，具體情況詳見(jiàn)公司 2025年 4月 22日 披露的《江蘇亞太輕合金科技股份有限公司關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目調(diào)整實(shí)施 進(jìn)度的公告》。

　　現(xiàn)場(chǎng)檢查手段（包括但不限于《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 13號(hào) ——保薦業(yè)務(wù)》第三十三條所列）：

　　現(xiàn)場(chǎng)檢查手段（包括但不限于《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 13號(hào) ——保薦業(yè)務(wù)》第三十三條所列）：

　　現(xiàn)場(chǎng)檢查手段（包括但不限于《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 13號(hào) ——保薦業(yè)務(wù)》第三十三條所列）：

　　6.前期監(jiān)管機(jī)構(gòu)和保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問(wèn)題是否已按 相關(guān)要求予以整改

　　注 1：2024年 2月 18日，公司全資子公司亞通科技一期項(xiàng)目車間內(nèi)生產(chǎn)鋁棒的 鑄造井區(qū)域發(fā)生安全事故并接受相關(guān)主管部門(mén)調(diào)查。本次事故發(fā)生后，亞通科技 的安全生產(chǎn)整改工作持續(xù)開(kāi)展并陸續(xù)完成生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)恢復(fù)（具體詳見(jiàn)亞太科技2024 年 2月 19日、2024年 3月 19日、2024年 5月 14日登載于巨潮資訊網(wǎng)及《證券 時(shí)報(bào)》的相關(guān)公告，公告編號(hào)：2024-012、2024-024、2024-043）。公司從本次事 故中深刻吸取教訓(xùn)，持續(xù)加強(qiáng)公司及各子公司的安全生產(chǎn)管理工作，進(jìn)一步壓實(shí) 安全生產(chǎn)責(zé)任制，持續(xù)優(yōu)化安全專職管理機(jī)構(gòu)和各安全生產(chǎn)相關(guān)責(zé)任人員的專業(yè) 能力，并借助第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)力量，持續(xù)加大安全專項(xiàng)投入，重點(diǎn)改善風(fēng)險(xiǎn)隱患 排查管理、重點(diǎn)工藝過(guò)程管控、安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)、裝備本質(zhì)安全升級(jí)等方面工 作，致力于系統(tǒng)性深化公司安全生產(chǎn)管理長(zhǎng)效機(jī)制，保護(hù)員工生命財(cái)產(chǎn)安全，保 障公司可持續(xù)健康發(fā)展。 注 2：2024年 6月 26日至 2024年 8月 30日期間，公司使用部分閑置募集資金 進(jìn)行現(xiàn)金管理金額為 6.3億元，超出授權(quán)額度 3,000萬(wàn)元。公司于 2025年 4月 18 日召開(kāi)第六屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑置的募集資 金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，對(duì)超出授權(quán)額度使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理

　　的情形進(jìn)行追認(rèn)與補(bǔ)充授權(quán)，董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)并發(fā)表同意意 見(jiàn)。 本次 2024年度使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理對(duì)應(yīng)的產(chǎn)品均為保本型、安全性 好、流動(dòng)性好的理財(cái)產(chǎn)品，符合相關(guān)法律法規(guī)及公司經(jīng)審議議案的相關(guān)要求，截 至本報(bào)告出具日，相關(guān)產(chǎn)品本金及收益已到期轉(zhuǎn)回至公司募集資金專用賬戶，相 關(guān)現(xiàn)金管理未對(duì)公司募集資金安全性、經(jīng)營(yíng)情況及股東利益造成實(shí)質(zhì)不利影響。

　　本保薦機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查中針對(duì)公司子公司亞通科技安全事故、部分募集資金投資項(xiàng) 目調(diào)整實(shí)施進(jìn)度、追認(rèn)使用部分閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)進(jìn)行了重點(diǎn)核 查，具體情況詳見(jiàn)本報(bào)告之“一、現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)”之“（五）募集資金使用”、 “（八）其他重要事項(xiàng)”相關(guān)內(nèi)容。 除上述事項(xiàng)外，本保薦機(jī)構(gòu)未發(fā)現(xiàn)公司在公司治理、內(nèi)部控制、信息披露、募集 資金使用等方面存在違法違規(guī)的情形。

　　（此頁(yè)無(wú)正文，為《中信建投證券股份有限公司關(guān)于江蘇亞太輕合金科技股份有限公司 2024年定期現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》之簽字蓋章頁(yè)）九游官方入口